湖北證券從業(yè)資格證考試題小編為打擊整理出來(lái)了，下面我們就一起來(lái)看看。
1、證券投資是指投資者(法人或自然人)購(gòu)買(mǎi)（），以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過(guò)程。
A.股票
B.債券
C.彩票
D.有價(jià)證券的衍生品
正確答案：A,B,D
考點(diǎn)：掌握證券投資的含義及證券投資分析的目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P1。
2、可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。（）
正確答案：錯(cuò)誤
【考點(diǎn)】熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P245。
3、關(guān)于有效證券組合，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。
A.有效證券組合一定在證券組合的可行域上
B.在圖形中表示就是可行域的上邊界
C.上邊界和下邊界的交匯點(diǎn)是一個(gè)特殊的位置，被稱作“最小方差組合”
D.有效證券組合中的點(diǎn)一定是所有投資者都認(rèn)為最好的點(diǎn)
正確答案：D
人們?cè)谒锌尚械耐顿Y組合中進(jìn)行選擇，如果證券組合的特征由期望收益率和收益率方差來(lái)表示，則投資者需要在期望收益率和收益率標(biāo)準(zhǔn)差坐標(biāo)系的可行域中尋找最好的點(diǎn)，但不可能在可行域中找到一點(diǎn)被所有投資者都認(rèn)為是最好的。因此D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。按照投資者的共同偏好規(guī)則，可以排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的投資組合，我們把排除后剩下的這些組合稱為有效證券組合。
4、香港聯(lián)合證券交易所就任何擬采用的包銷商（如有）在財(cái)政上是否適合予做咨詢發(fā)行人保留權(quán)利，如果交易所不信任包銷商有所承諾的包銷能力，則可以拒絕其上市申請(qǐng)。（）
正確答案：正確
5、在現(xiàn)貨金融工具價(jià)格一定時(shí)，金融期貨的理論價(jià)格不決定于現(xiàn)貨金融工具的（）。
A.融資利率
B.收益率
C.持有時(shí)間
D.及時(shí)價(jià)格
正確答案：D
6、1998年，美國(guó)學(xué)者（）將“金融工程’’定義為：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)與實(shí)施，并為金融問(wèn)題提供創(chuàng)造性的解決方法。
A.法瑪
B.米勒
C.費(fèi)納蒂
D.莫迪格里亞尼
正確答案：C
1998年，美國(guó)金融學(xué)教授費(fèi)納蒂首次給了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)與實(shí)施，并為金融問(wèn)題提供創(chuàng)造性的解決方法。
7、下列屬于證券投資分析的目標(biāo)的是（）。
A.收益率最大化
B.風(fēng)險(xiǎn)最小化
C.獲得無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益
D.凈效用最大化
正確答案：D
證券投資分析的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)性和實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化。所以D項(xiàng)正確。
8、股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2所證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。（）
正確答案：錯(cuò)誤
股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議
9、隨著財(cái)務(wù)杠桿的上升，債券籌資的成本不斷下降。（）
正確答案：錯(cuò)誤
10、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)以發(fā)行股票。（）
正確答案：正確
11、客戶的證券買(mǎi)賣委托，如果沒(méi)有成交，證券經(jīng)紀(jì)商可以不予保存其委托記錄。（）
正確答案：錯(cuò)誤
客戶的證券買(mǎi)賣委托，無(wú)論有沒(méi)有成交，證券經(jīng)紀(jì)商都要保存其委托記錄。
12、不屬于直接融資范疇的是（）。
A.股票融資
B.公司債券融資
C.國(guó)債融資
D.向銀行借款
正確答案：D
13、下面不屬于證券交易所的主要職能的是（）。
A.為組織公平的集中交易提供保障
B.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布
C.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理
D.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
正確答案：C
14、債券的成本可以看作是（）。
A.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率
B.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率
C.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值大于目前債券的市場(chǎng)價(jià)格的一個(gè)折現(xiàn)率
D.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值小于目前債券的市場(chǎng)價(jià)格的一個(gè)折現(xiàn)率
正確答案：A
15、首次公募股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)可延長(zhǎng)有效期限，但至多不超過(guò)三個(gè)月。（）
正確答案：錯(cuò)誤
16、商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券是（）。
A.混合資本債
B.證券公司債
C.商業(yè)銀行次級(jí)債
D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債
正確答案：A
我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起l0年內(nèi)不可贖回的債券。
17、開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制不會(huì)導(dǎo)致清盤(pán)。（）
正確答案：錯(cuò)誤
投資者可以隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回則會(huì)導(dǎo)致清盤(pán)
18、證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。（）
正確答案：正確
19、[(現(xiàn)金+交易性金融資產(chǎn)+應(yīng)收賬款+應(yīng)收票據(jù))/流動(dòng)負(fù)債]被稱為（）。
A.超速動(dòng)比率
B.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D.存貨周轉(zhuǎn)率
正確答案：A
考點(diǎn)：掌握公司變現(xiàn)能力、營(yíng)運(yùn)能力、長(zhǎng)期償債能力、盈利能力、投資收益和現(xiàn)金流量的計(jì)算、影響因素以及計(jì)算指標(biāo)的含義。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P205。
20、構(gòu)造單位的分割使投資者買(mǎi)賣ETF的最低投資金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于買(mǎi)入各指數(shù)成份股所需的最低投資金額，實(shí)現(xiàn)了以較低金額投資整個(gè)市場(chǎng)的目的，并為投資者進(jìn)行價(jià)值評(píng)估和市場(chǎng)交易提供了便利。
正確答案：正確
略
21、當(dāng)前收益率度量的是債券年利息收益占購(gòu)買(mǎi)價(jià)硌的百分比，既反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，又反映每單位投資的資本損益。（）
正確答案：錯(cuò)誤
當(dāng)前收益率度量的是債券年利息收益占購(gòu)買(mǎi)價(jià)格的百分比，反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，但不反映每單位投資的資本損益。
22、招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在（）或雖未達(dá)到（）但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.100萬(wàn)元以上，100萬(wàn)
B.300萬(wàn)元以上，300萬(wàn)
C.500萬(wàn)元以上，500萬(wàn)
D.800萬(wàn)元以上，800萬(wàn)
正確答案：C
23、第Ⅲ類資料包括有關(guān)國(guó)內(nèi)及世界經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司的所有公開(kāi)可用的資料，也包括個(gè)人、群體所能得到的所有私人的、內(nèi)部的資料。（）
正確答案：錯(cuò)誤
第1類資料包括有關(guān)國(guó)內(nèi)及世界經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司的所有公開(kāi)可用的資料，也包括個(gè)人、群體所能得到的所有私人的、內(nèi)部的資料。第Ⅱ類資料是第I類資料中已公開(kāi)的部分。第Ⅲ類資料是第Ⅱ類資料中對(duì)證券市場(chǎng)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得到的資料。
24、下列指標(biāo)不反映企業(yè)償付長(zhǎng)期債務(wù)能力的是（）。
A.速動(dòng)比率
B.已獲利息倍數(shù)
C.有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率
D.資產(chǎn)負(fù)債率
正確答案：A
25、（）投資者可以承受投資的短期波動(dòng)，愿意承擔(dān)因獲得高報(bào)酬而面臨的高風(fēng)險(xiǎn)。
A.保守穩(wěn)健型
B.穩(wěn)健成長(zhǎng)型
C.積極成長(zhǎng)型
D.以上都不是
正確答案：C
26、證券組合的收益率等于各單個(gè)證券的收益率的移動(dòng)平均。（）
正確答案：錯(cuò)誤
證券組合的收益率等于各單個(gè)證券的收益率的加權(quán)平均。
27、β系數(shù)可以用來(lái)衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。（）
正確答案：正確
28、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（）
正確答案：錯(cuò)誤
司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生“債權(quán)”，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。
29、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
正確答案：C
【考點(diǎn)】熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系、與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)系及與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的關(guān)系。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P416。
30、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須（）。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B.注明個(gè)人真實(shí)姓名
C.注明聯(lián)系電話
D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明
正確答案：A,B,D
【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱、個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。
31、（）是影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素。
A.稅收待遇
B.外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.銀行利率
D.市場(chǎng)利率
正確答案：A
32、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有（）。
A.口頭或書(shū)面警示
B.罰款
C.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
正確答案：A,C,D
33、資產(chǎn)負(fù)債表是反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)告。（）
正確答案：正確
34、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括（）
A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
D.硬件管理、軟件管理
正確答案：A
35、證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。
正確答案：錯(cuò)誤
36、《上市公司行業(yè)分類指引》以上市公司營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為分類標(biāo)準(zhǔn)，所采用財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表數(shù)據(jù)。（）
正確答案：B
考點(diǎn)：掌握行業(yè)分類方法。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P136。
37、關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是（）。
A.該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債、金融債、企業(yè)債及公司債
B.該指數(shù)的樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上
C.該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上
D.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
正確答案：B,C,D
A選項(xiàng)沒(méi)有公司債
38、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)的兩個(gè)交易主體是指（）。
A.債券融入方
B.正回購(gòu)方
C.債券賣出方
D.逆回購(gòu)方
正確答案：B,D
一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)涉及兩個(gè)交易主體和兩次交易契約行為。
39、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方而言，是其（）。
A.固定的收益
B.固定的融資成本
C.費(fèi)用支出
D.投資凈利潤(rùn)
正確答案：A
收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方而言，是其固定的收益。收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言，代表其固定的融資成本。
40、WMS指標(biāo)的含義是當(dāng)天的收盤(pán)價(jià)在過(guò)去的一段時(shí)日全部?jī)r(jià)格范圍內(nèi)所處的相對(duì)位置。（）
正確答案：正確
41、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）
正確答案：錯(cuò)誤
42、證券公司應(yīng)向（）報(bào)送年度報(bào)告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
正確答案：A,B,C,D
43、無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤(pán)價(jià)的，以最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。（）
正確答案：正確
44、公司的董事、（）監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)在尚未公開(kāi)時(shí)屬于內(nèi)幕信息。
A.1／4以上
B.1／3以上
C.1／2以上
D.任何一名
正確答案：B
【考點(diǎn)】熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P190。
45、一般找到一個(gè)正數(shù)或負(fù)數(shù)，只要BIAS超過(guò)這個(gè)正數(shù)，我們就應(yīng)該感到危險(xiǎn)而考慮拋出。（）
正確答案：正確
46、總量分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)，結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的動(dòng)態(tài)過(guò)程。（）
正確答案：錯(cuò)誤
總量分析側(cè)重于總量指標(biāo)速度的考察，側(cè)重分析經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的動(dòng)態(tài)過(guò)程；結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于對(duì)一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的研究，側(cè)重分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)。
47、國(guó)際金融市場(chǎng)劇烈動(dòng)蕩對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的影響主要通過(guò)下列哪些途徑：（）。
A.通過(guò)資本市場(chǎng)資金流動(dòng)影響我國(guó)證券市場(chǎng)
B.通過(guò)人民幣匯率預(yù)期影響證券市場(chǎng)
C.通過(guò)外匯市場(chǎng)影響證券市場(chǎng)
D.通過(guò)對(duì)居民的心理影響間接影響證券市場(chǎng)
E.通過(guò)宏觀面和政策面間接影響證券市場(chǎng)
正確答案：B,E
48、關(guān)于利率期貨敘述不正確的是（）。
A.其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具。主要是各類浮動(dòng)收益金融工具
B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
C.1975年1O月，利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)
D.利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨
正確答案：A
49、受托投資管理業(yè)務(wù)中證券買(mǎi)賣的交易費(fèi)用由委托方承擔(dān)。（）
正確答案：正確
50、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)有所不同。（）
正確答案：錯(cuò)誤
中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同，必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。
以上就是小編為大家整理的湖北證券從業(yè)資格證考試題的全部?jī)?nèi)容了，大家都知道了嗎？
