求學(xué)問校網(wǎng)小編為大家整理了2021年湖北自考投資銀行學(xué)考試大綱，大家要在考試大綱中查漏補(bǔ)缺，下面我們一起來看看吧！
考核內(nèi)容與考核目標(biāo)
第一章 投資銀行概述
一、學(xué)習(xí)目的與要求
通過本章的學(xué)習(xí)，理解投資銀行的概念及與商業(yè)銀行的區(qū)別，了解投資銀行的功能，掌握投資銀行的業(yè)務(wù)范圍，了解投資銀行的產(chǎn)生和發(fā)展的過程，熟悉我國投資銀行業(yè)的基本狀況。
二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)
（一）投資銀行（重點(diǎn)）
1．識(shí)記：羅伯特?庫恩對(duì)投資銀行的四個(gè)定義，貨幣市場，資本市場。
2．理解：投資銀行的特點(diǎn)；投資銀行的類型；
3．應(yīng)用：說明投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別與聯(lián)系。
（二）投資銀行的起源與發(fā)展（一般）
1．識(shí)記：商人銀行
2．理解：早期投資銀行興起的主要因素；投資銀行與商業(yè)銀行的分合過程；《格拉斯——斯蒂格爾法案》產(chǎn)生的背景與內(nèi)容；
3．應(yīng)用：國際投資銀行的發(fā)展趨勢
（三）投資銀行的業(yè)務(wù)與功能（重點(diǎn)）
1．識(shí)記：公司理財(cái)，直接融資，間接融資。
2．理解：投資銀行的業(yè)務(wù)范圍，投資銀行的基本功能。
3．應(yīng)用：投資銀行是如何推動(dòng)證券市場發(fā)展的？投資銀行是如何提高資源配置效率的？如何看待投資銀行的競爭。
（四）投資銀行的業(yè)務(wù)與功能（次重點(diǎn)）
1．識(shí)記：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
2．理解：我國投資銀行的機(jī)構(gòu)載體。
3．應(yīng)用：我國投資銀行與國外投資銀行的差距。
（五）投資銀行的行業(yè)特征（一般）
理解：投資銀行的行業(yè)特征；投資銀行業(yè)人員的能力和要求。
第二章 證券的發(fā)行與承銷
一、學(xué)習(xí)目的與要求
證券發(fā)行是投資銀行最基本的業(yè)務(wù)。通過本章的學(xué)習(xí)，了解證券業(yè)的基本概況，熟悉證券發(fā)行的與承銷的一般程序及股票、公司債發(fā)行的基本流程。
二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)
（一）證券業(yè)概述（次重點(diǎn)）
1．識(shí)記：承銷商，證券市場，證券發(fā)行市場，證券交易市場，證券發(fā)行人，證券投資人，證券市場中介機(jī)構(gòu)，證券，憑證證券，有價(jià)證券，資本證券，貨幣證券，商品證券，上市證券，非上市證券，股票，普通股，優(yōu)先股，A股，B股，藍(lán)籌股，紅籌股，債券，政府債券、金融債券，企業(yè)債券，單利債券，復(fù)利債券，貼現(xiàn)債券，累進(jìn)利率債券，固定利率債券，浮動(dòng)利率債券，實(shí)物債券，憑證式債券，記賬式債券，國內(nèi)債券，國際債券，揚(yáng)基債券，武士債券，龍債券，國家債，地方企業(yè)債，企業(yè)短期融資券。
2．理解：證券市場的基本功能；證券市場的參與者；有價(jià)證券的特征；股票的作用；股票的特征；股票的種類；優(yōu)先股的分類；債券的基本特征；債券的分類；國債的特點(diǎn)；企業(yè)債券的種類。
3．應(yīng)用：股票與儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；發(fā)行國債的目的；
（二）企業(yè)融資結(jié)構(gòu)（次重點(diǎn)）
1．識(shí)記：公募發(fā)行，私募發(fā)行，平價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行，折價(jià)發(fā)行。
2．理解：MM理論，權(quán)衡理論，融資順序偏好理論。
3．應(yīng)用：企業(yè)利用股票融資的利弊；企業(yè)負(fù)債融資的優(yōu)缺點(diǎn)
（三）企業(yè)公開發(fā)行股票（重點(diǎn)）
1．識(shí)記：通道制，保薦制，盡職調(diào)查，路演，包銷，全額包銷，余額包銷，代銷，綠鞋期權(quán)，墓碑廣告
2．理解：投資銀行在股票公開發(fā)行及承銷中的職責(zé)；決定股票發(fā)行價(jià)格的因素；
3．應(yīng)用：盡職調(diào)查的內(nèi)涵及主要內(nèi)容；我國現(xiàn)行首次公開發(fā)行股票（IPO）定價(jià)——詢價(jià)法；上市前重組的目標(biāo)、原則及主要內(nèi)容；上市公司估值的方法及其比較。
（四）企業(yè)債券的發(fā)行（一般）
1．識(shí)記：債券信用評(píng)級(jí)，
2．理解：企業(yè)債券發(fā)行應(yīng)考慮的相關(guān)因素
3．應(yīng)用：國內(nèi)主要信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)指標(biāo)體系涉及的主要內(nèi)容。
第三章 企業(yè)并購
一、學(xué)習(xí)目的與要求
通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解企業(yè)并購的類型，了解國際、國內(nèi)并購發(fā)展簡史，理解企業(yè)并購的效應(yīng)，企業(yè)并購應(yīng)遵循的原則，熟悉企業(yè)并購的基本流程及投資銀行為反并購提供的服務(wù)，掌握杠桿收購、跨國并購等特色業(yè)務(wù)。
二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)
（一）企業(yè)并購概論（次重點(diǎn)）
1．識(shí)記：并購（MA）橫向并購，縱向并購，混合并購，善意合并，敵意合并，狗熊式擁抱，
2．理解：以美國為代表的五次并購浪潮及其特點(diǎn)；
3．應(yīng)用：
（二）企業(yè)并購的理論基礎(chǔ)（次重點(diǎn)）
1．識(shí)記：規(guī)模經(jīng)濟(jì)，范圍經(jīng)濟(jì)
2．理解：企業(yè)并購的經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)；企業(yè)并購的財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)；企業(yè)并購的負(fù)面效應(yīng)；企業(yè)并購應(yīng)遵循的原則；
3．應(yīng)用：企業(yè)并購中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。
（三）企業(yè)并購業(yè)務(wù)的基本流程（重點(diǎn)）
1．識(shí)記：貼現(xiàn)現(xiàn)金流法，資產(chǎn)價(jià)值基礎(chǔ)法，市盈率模型，白衣騎士，焦土戰(zhàn)術(shù)，金降落傘，灰色降落傘，錫降落傘，毒丸條款，綠色勒索，帕克門策略，
2．理解：企業(yè)并購的盡職調(diào)查及其主要內(nèi)容
3．應(yīng)用：投資銀行為收購方提供的服務(wù)；投資銀行在善意并購中提供的服務(wù)；運(yùn)用貼現(xiàn)現(xiàn)金流法對(duì)目標(biāo)企業(yè)估值的基本步驟；運(yùn)用市盈率法對(duì)目標(biāo)企業(yè)估值的基本步驟；投資銀行為反收購提供的服務(wù)。
（四）杠桿收購（次重點(diǎn)）
1．識(shí)記：杠桿收購、管理層收購（MBO）
2．理解：杠桿收購的主要特征；杠桿收購的主要融資渠道；
3．應(yīng)用：杠桿收購成功的基本條件；管理層收購（MBO）的主要參與者；
（五）跨國并購（次重點(diǎn)）
1．識(shí)記：跨國并購。
2．理解：跨國公司并購中國企業(yè)的特點(diǎn)。
3．應(yīng)用：中國企業(yè)跨國并購的基本策略。
第四章 創(chuàng)業(yè)投資
一、學(xué)習(xí)目的與要求
通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解創(chuàng)業(yè)投資的概念、特征，掌握創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作的基本流程，了解創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的組織模式，創(chuàng)業(yè)投資的退出渠道，熟悉創(chuàng)業(yè)板市場的特性及與主板市場之間的關(guān)系，了解我國中小企業(yè)板的設(shè)立背景及設(shè)計(jì)要點(diǎn)。
二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)
（一）創(chuàng)業(yè)投資概論（次重點(diǎn)）
1．識(shí)記：創(chuàng)業(yè)投資
2．理解：創(chuàng)業(yè)投資的基本特征；創(chuàng)業(yè)投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)；創(chuàng)業(yè)投資的主要收益來源；
3．應(yīng)用：創(chuàng)業(yè)投資在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用
（二）創(chuàng)業(yè)投資的運(yùn)作（重點(diǎn)）
1．識(shí)記：合伙制
2．理解：創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作的四個(gè)階段；創(chuàng)業(yè)投資的投資主體類型
3．應(yīng)用：有限合伙制與公司制的區(qū)別；我國創(chuàng)業(yè)企業(yè)選擇有限合伙制組織模式的制度障礙；我國創(chuàng)業(yè)投資基金組織形式的現(xiàn)實(shí)選擇；創(chuàng)業(yè)投資退出渠道優(yōu)劣勢分析。
（三）創(chuàng)業(yè)板市場（重點(diǎn)）
1．識(shí)記：創(chuàng)業(yè)板市場，保薦人，做市商制度
2．理解：創(chuàng)業(yè)板市場的特性；創(chuàng)業(yè)板市場的設(shè)立方式與運(yùn)行模式；
3．應(yīng)用：創(chuàng)業(yè)板市場施行保薦人制度的必要性；做市商制度的主要作用；我國中小企業(yè)板的設(shè)計(jì)要點(diǎn)。
第五章 證券投資基金
一、學(xué)習(xí)目的與要求
通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解證券投資基金的含義、特點(diǎn)，掌握證券投資基金的分類，熟悉證券投資基金當(dāng)事人的職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)，了解證券投資基金的運(yùn)作流程及績效評(píng)估方法，認(rèn)識(shí)投資銀行在證券投資基金運(yùn)作中的作用。
二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)
（一）證券投資基金概述（次重點(diǎn)）
1．識(shí)記：證券投資基金，封閉式基金，開放式基金，契約型基金，公司型基金，股票型基金，債券型基金，貨幣型基金，混合型基金，成長型基金，收入型基金，平衡型基金，主動(dòng)型基金，指數(shù)基金，公募基金，私募基金，在岸基金，離岸基金，保本基金，交易所交易基金（ETF），上市開放式基金（LOF）。
2．理解：證券投資基金的特點(diǎn)；證券投資基金的分類。
3．應(yīng)用：封閉式基金與開放式基金的區(qū)別；公募基金與私募基金的區(qū)別；
（二）證券投資基金當(dāng)事人（一般）
1．識(shí)記：基金管理人，
2．理解：基金管理人的主要職責(zé)，基金管理公司的組織框架；基金托管人的資格條件；基金托管人的主要職責(zé)。
3．應(yīng)用：基金持有人的權(quán)利與義務(wù)
（三）證券投資基金的運(yùn)作（重點(diǎn)）
1．識(shí)記：注冊(cè)制，Treynor指數(shù)，Sharpe指數(shù)，Jensen指數(shù)
2．理解：基金的投資范圍，基金的投資目標(biāo)，基金收入來源構(gòu)成，基金費(fèi)用構(gòu)成，基金信息披露的形式。
3．應(yīng)用：證券投資基金的投資管理過程；證券投資基金的投資策略；證券投資基金的營銷渠道；基金運(yùn)作績效的評(píng)估的內(nèi)容與方法；
（四）投資銀行在證券投資基金運(yùn)作中的作用（一般）
第六章 資產(chǎn)證券化
一、學(xué)習(xí)目的與要求
通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解資產(chǎn)證券化的定義，了解資產(chǎn)證券化運(yùn)作的一般流程，掌握資產(chǎn)證券化主要理論、技術(shù)支持及其基本類型。
二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)
（一）資產(chǎn)證券化概述（次重點(diǎn)）
1．識(shí)記：資產(chǎn)證券化
2．理解：資產(chǎn)證券化的性質(zhì)與目的
3．應(yīng)用：資產(chǎn)證券化產(chǎn)生的背景與發(fā)展階段
（二）資產(chǎn)證券化的運(yùn)作流程及主要技術(shù)（重點(diǎn)）
1．識(shí)記：特殊目的機(jī)構(gòu)（SPV），破產(chǎn)隔離，
2．理解：資產(chǎn)證券化的主要參與主體；資產(chǎn)證券化的主要理論和技術(shù)支持；
3．應(yīng)用：適宜證券化的資產(chǎn)應(yīng)具備的條件；組建特殊目的機(jī)構(gòu)（SPV）應(yīng)滿足的限制條件；資產(chǎn)證券化過程中判斷真實(shí)出售的基本條件；
（三）資產(chǎn)證券化的基本類型（次重點(diǎn)）
1．識(shí)記：住房抵押貸款證券化，過手型證券化，轉(zhuǎn)付型證券化，
2．理解：住房抵押貸款證券化與資產(chǎn)支持證券化之間的區(qū)別；過手型證券化與轉(zhuǎn)付型證券化之間的區(qū)別。
3．應(yīng)用：資產(chǎn)證券化的主要類型；
第七章 投資銀行業(yè)監(jiān)管
一、學(xué)習(xí)目的與要求
通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解投資銀行業(yè)監(jiān)管的含義、目標(biāo)與原則，了解投資銀行業(yè)監(jiān)管模式與特點(diǎn)，熟悉投資銀行業(yè)監(jiān)管的基本制度。
二、考核知識(shí)點(diǎn)與考核目標(biāo)
（一）投資銀行業(yè)監(jiān)管概述（一般）
1．識(shí)記：投資銀行業(yè)監(jiān)管，
2．理解：投資銀行業(yè)監(jiān)管的主要經(jīng)濟(jì)原因
3．應(yīng)用：投資銀行業(yè)監(jiān)管的演變與發(fā)展
（二）投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)和原則（次重點(diǎn)）
1．識(shí)記：
2．理解：投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)；投資銀行業(yè)監(jiān)管的原則
3．應(yīng)用：
（三）投資銀行業(yè)監(jiān)管的模式和特點(diǎn)（重點(diǎn)）
1．識(shí)記：集中型監(jiān)管模式，自律型監(jiān)管模式，綜合型監(jiān)管模式
2．理解：集中型監(jiān)管模式的優(yōu)缺點(diǎn)；自律型監(jiān)管模式的優(yōu)缺點(diǎn)；
3．應(yīng)用：政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管與自律組織監(jiān)管的區(qū)別與聯(lián)系；
（四）投資銀行業(yè)的監(jiān)管制度（一般）
1．識(shí)記：注冊(cè)制，特許制
2．理解：投資銀行市場準(zhǔn)入制度的類型；
3．應(yīng)用：對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管的一般制度；
有關(guān)說明與實(shí)施要求
一、考核的能力層次表述
本大綱在考核目標(biāo)中，按照“識(shí)記”、“理解”、“應(yīng)用”三個(gè)能力層次規(guī)定其應(yīng)達(dá)到的能力層次要求。各能力層次為遞進(jìn)等級(jí)關(guān)系，后者必須建立在前者的基礎(chǔ)上，其含義是：
識(shí)記：能知道有關(guān)的名詞、概念、知識(shí)的含義，并能正確認(rèn)識(shí)和表述，是地層次的要求。
理解：在識(shí)記的基礎(chǔ)上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法、能掌握有關(guān)概念、原理、方法的區(qū)別與聯(lián)系，是較高層次的要求。
應(yīng)用：在理解的基礎(chǔ)上，能運(yùn)用基本概念、基本原理、基本方法聯(lián)系學(xué)過的多個(gè)知識(shí)點(diǎn)分析和解決有關(guān)的理論問題和實(shí)際問題，是最高層次的要求。
二、關(guān)于自學(xué)教材
1．指定教材：《投資銀行學(xué)》（第三版），周莉主編，高等教育出版社，2011年版。
2．參考教材：
《投資銀行學(xué)精講》，阮青松、余萍編著，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2013年版。
《投資銀行學(xué)》，吳作斌、吳治成，化學(xué)工業(yè)出版社2012年版
三、自學(xué)方法指導(dǎo)
1．在開始閱讀指定教材每一章之前，先翻閱大綱中有關(guān)這一章的考核知識(shí)點(diǎn)及對(duì)知識(shí)點(diǎn)的能力層次要求和考核目標(biāo)，以便在閱讀教材時(shí)做到心中有數(shù)，有的放矢。
2．閱讀教材時(shí)，要逐段細(xì)讀，逐句推敲，集中精力，吃透每一個(gè)知識(shí)點(diǎn)，對(duì)基本概念必須深刻理解，對(duì)基本理論必須徹底弄清，對(duì)基本方法必須牢固掌握。
3．在自學(xué)過程中，既要思考問題，也要做好閱讀筆記，把教材中的基本概念、原理、方法等加以整理，這可從中加深對(duì)問題的認(rèn)識(shí)、理解和記憶，以利于突出重點(diǎn)，并涵蓋整個(gè)內(nèi)容，可以不斷提高自學(xué)能力。
4．完成書后作業(yè)和適當(dāng)?shù)妮o導(dǎo)練習(xí)是理解、消化和鞏固所學(xué)知識(shí)、培養(yǎng)分析問題、解決問題及提高能力的重要環(huán)節(jié)，在做練習(xí)之前，應(yīng)認(rèn)真閱讀教材，按考核目標(biāo)所要求的不同層次，掌握教材內(nèi)容，在練習(xí)過程中對(duì)所學(xué)知識(shí)進(jìn)行合理的回顧與發(fā)揮，注重理論聯(lián)系實(shí)際和具體問題具體分析的能力，解題時(shí)應(yīng)注意培養(yǎng)邏輯性，針對(duì)問題圍繞相關(guān)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行層次（步驟）分明的論述或推導(dǎo)，明確各層次（步驟）之間的邏輯關(guān)系。
四、對(duì)社會(huì)助學(xué)的要求
1．自學(xué)應(yīng)考者應(yīng)根據(jù)本大綱規(guī)定的考試內(nèi)容和考核目標(biāo)，認(rèn)真鉆研指定教材，明確本課程與其他課程不同的特點(diǎn)和學(xué)習(xí)要求。
2．應(yīng)掌握各知識(shí)點(diǎn)要求達(dá)到的能力層次，并深刻理解對(duì)各知識(shí)點(diǎn)的考核目標(biāo)。
3．輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)以考試大綱為依據(jù)，指定的教材為基礎(chǔ)，不要隨意增刪內(nèi)容，以免與大綱脫節(jié)。
4．輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)對(duì)學(xué)習(xí)方法進(jìn)行指導(dǎo)，宜提倡“認(rèn)真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動(dòng)爭取幫助，依靠自己學(xué)通”的方法。
5．輔導(dǎo)時(shí)，要注意突出重點(diǎn)，對(duì)考生提出的問題，不要有問即答，要積極啟發(fā)引導(dǎo)。
6．注意對(duì)應(yīng)考者能力的培養(yǎng)，特別是自學(xué)能力的培養(yǎng)，要引導(dǎo)考生逐步學(xué)會(huì)獨(dú)立學(xué)習(xí)，在自學(xué)過程中善于提出問題，分析問題，做出判斷，解決問題。
7．要使考生了解試題的難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個(gè)能力層次中會(huì)存在著不同難度的試題。
8．助學(xué)學(xué)時(shí)：本課程共5學(xué)分，建議總課時(shí)90學(xué)時(shí)，其中助學(xué)課時(shí)分配如下：
五、關(guān)于命題考試的若干規(guī)定
1．本大綱各章所列內(nèi)容和考核目標(biāo)都是考試內(nèi)容。試題覆蓋到章，適當(dāng)突出重點(diǎn)。
2．試卷中對(duì)能力層次的試題比例一般為：識(shí)記為20%，理解為30%，應(yīng)用為50%。
3．試題要合理安排難易度。難易度可分為易、較易、較難、難四個(gè)層次。每份試卷中，其比重可大體按2：3：3：2的比例安排。試題的難易度與能力層次并非一個(gè)概念，在各能力層次中都會(huì)存在不同難度的問題，切勿混淆。
4．每份試卷中，各類考核點(diǎn)所占比例約為：重點(diǎn)占60%；次重點(diǎn)占30%；一般占10%。
5．適合本課程考試的題型有：單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、計(jì)算題、名詞解釋題、簡答題、論述題等。
6．本課程的考試方式為閉卷、筆試，考試時(shí)間為150分鐘。試題份量以中等水平考生在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答完全部試題為度。評(píng)分采用百分制，60分為及格。
六、題型舉例
一、單項(xiàng)選擇題
1、我國股票發(fā)行制度的改革方向是采?。?/p>
A．審批制 B．核準(zhǔn)制 C．注冊(cè)制 D．指標(biāo)制
2、一般認(rèn)為，投資銀行的本源業(yè)務(wù)是：
A．證券承銷 B．證券經(jīng)紀(jì) C．基金管理 D．公司并購
3、根據(jù)國際著名投資銀行學(xué)家羅伯特?庫恩根據(jù)投資銀行的經(jīng)營范圍為投資銀行下了四個(gè)定義，一般認(rèn)為最符合目前我國大部分證券公司實(shí)際情況的是：
A．廣義投資銀行 B．較廣義投資銀行
C．較狹義投資銀行 D．狹義投資銀行
4、在我國股票市場體系中，為具有高成長性的高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，主要涉及新能源、新材料、生物醫(yī)藥、電子信息、環(huán)保節(jié)能、現(xiàn)代服務(wù)等行業(yè)的市場稱為：
A．主板市場 B．中小板市場
C．創(chuàng)業(yè)板市場 D．三板市場
二、多項(xiàng)選擇題
11、一般而言，投資銀行的基本功能有：
A．媒介資金供需 B．構(gòu)造證券市場 C．優(yōu)化資源配置
D．為國企改革脫困 E．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
12、投資銀行區(qū)別于其它相關(guān)行業(yè)的主要特點(diǎn)包括：
A．它屬于金融服務(wù)業(yè) B．它主要服務(wù)于資本市場
C．它是智力密集型行業(yè) D．它是資本密集型行業(yè)
E．它主要服務(wù)于貨幣市場
13、投資銀行在證券交易中對(duì)穩(wěn)定市場、促進(jìn)流通發(fā)揮著重要作用。投資銀行在交易市場中“扮演”的身份主要有：
A．承銷商 B．自營商 C．做市商
D．經(jīng)紀(jì)商 E．一級(jí)自營商
14、1933年美國出臺(tái)的《格拉斯——斯蒂格爾法案》的主要內(nèi)容包括：
A．商業(yè)銀行必須與投資銀行分開
B．商業(yè)銀行不能同時(shí)經(jīng)營證券投資等長期性資產(chǎn)業(yè)務(wù)
C．嚴(yán)格禁止銀行資金流入股市
D．建立聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司，以保證銀行存款的安全
E．投資銀行不得炒作股票等證券。
三、名詞解釋題
1、余額包銷
2、注冊(cè)制
3、路演
4、保薦人
四、計(jì)算題
1、某公司發(fā)行后的每股收益為0.17元，每股凈資產(chǎn)為1.90元，發(fā)行價(jià)為5.10元/股，計(jì)算該股的發(fā)行市盈率及市凈率。
2、一開放式基金年初時(shí)資產(chǎn)為2億美元，在外流通的基金份數(shù)為1000萬份?；鹜顿Y于一股票資產(chǎn)組合，年末的紅利收入為200萬美元；基金所持資產(chǎn)組合中的股票價(jià)格上漲了8%；基金提取1%的宣傳廣告費(fèi)從年末的組合資產(chǎn)中扣除。年初和年末的資產(chǎn)凈值分別為多少？基金投資者的收益率是多少？
五、簡答題
1、簡述《格拉斯——斯蒂格爾法案》的主要內(nèi)容。
2、簡述公司并購的財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)。
3、簡述投資銀行在風(fēng)險(xiǎn)投資中的作用。
4、簡述投資銀行集中型監(jiān)管體制的優(yōu)缺點(diǎn)。
六、論述題
1、結(jié)合美國貝爾斯登、雷曼公司等著名投資銀行的破產(chǎn)事件，根據(jù)資產(chǎn)證券化的一般流程，論述我國在資產(chǎn)證券化過程中存在的問題與建議。
2、金融危機(jī)后美國投行業(yè)轉(zhuǎn)型對(duì)我國證券業(yè)的啟示。
以上就是小編為大家整理的2021年湖北自考投資銀行學(xué)考試大綱以及部分樣題，大家要根據(jù)考試大綱好好復(fù)習(xí)，祝大家有個(gè)好成績。
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